（原标题：经纪业务、场外繁衍品业务解决存在不足，“券商一哥”中信证券被出具警示函）

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蓝鲸新闻12月21日讯（记者 王婉莹）日前，深圳证监局下发罚单，指向“券商一哥”中信证券，主要波及两项业务解决存在问题。

一是经纪业务解决存在不足。如业务轨制未实时纠正完善；客户开户信息网罗登记不形状，部分客户回拜由客户司理崇拜；部分账户的可疑走动预警核查及实名制核查不充分；对分支机构职工的执业信息登记备案、手机号报备解决、违法信息报送不足时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息失当等。

二是场外繁衍品业务解决存在不足。在繁衍品走动准入形状，关于部分走动敌手的真正身份识别、关联关系的核查不久了，落实合适性解决条款不到位；在走动敌手的抓续解决形状，部分走动敌手的年度复核贵府及依期回拜纪录缺失；在走动风险监测监控形状，关于风险教导追踪处理不足时不完善；在平日报送解决方面，存在报送场外繁衍品季度证实实质不无缺的情况。由此，深圳证监局决定对中信证券接管出具警示函的行政监管措施。

（图片起原：深圳证监局）

值得暄和的是，本年以来中信证券还是屡次收到罚单，不少指向经纪业务，多量波及营业部，各样情况也响应出公司合规解决不到位的情形。

例如来看，12月2日，因中信证券江苏分公司被江苏证监局接管出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。具体来看：一是中信证券镇江分公司关于个别客户莫得本质账户使用实名制解决职责，莫得接管相应解决措施；关于职工解决不到位，未能严格形状责任主谈主员执业动作。二是中信证券徐州开国西路证券营业部职工解决不到位，未能接管有用措施选藏职工私行接管客户寄托生意证券，而且在明察相干可能影响客户权利的紧要事件后莫得实时向江苏证监局证实。

9月，陕西证监局向中信证券陕西分公司及平直包袱东谈主员刘晓出具警示函。经查，2023年1月刘晓在中信证券陕西分公司任客户司理技艺，向投资者主动推介风险品级高于其风险承受智商的私募基金居品。

8月，浙江证监局对中信证券浙江分公司接管出具警示函。经查，中信证券浙江分公司部分职工在从业技艺，存在屡次向客户提供开户常识测评或风险测评谜底，教导客户晋升风险承受品级的动作。

值得暄和的是，频年来受商场相对低迷、佣金费率镌汰等身分影响，券商经纪业务面对一定压力。最近三年，中信证券的经纪业务也抓续下滑，2021年至2023年，公司经纪业务手续费净收入别离为139.63亿元、111.69亿元、102.23亿元，本年前三季度经纪业务手续费为71.54亿元，同比微降8.67%。

在监管日益严格的环境下，惟有严守合规底线，修复全员合规相识，才是机构矜重议论、长久发展的基础。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)